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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.26)
1、下列属于清算人在清算期间执行的事务的是( )。
Ⅰ.获取经审计的有限合伙企业财务会计报告
Ⅱ.参与决定普通合伙人入伙
Ⅲ.清理合伙企业财产
Ⅳ.清缴所欠税款
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：清算人在清算期间执行下列事务：①清理合伙企业财产，分别编制资产负债表和财产清单;②处理与清算有关的合伙企业未了结事务;③清缴所欠税款;④清理债权、债务;⑤处理合伙企业清偿债务后的剩余财产;⑥代表合伙企业参加诉讼或者仲裁活动。
2、下列属于突破另类子公司业务底线的是( )。
Ⅰ.在某地开设办事处
Ⅱ.投资高杠杆的结构化资产管理产品
Ⅲ.向投资者募集资金开展基金业务
Ⅳ.用自有资金进行投资
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：另类子公司不得存在下列行为：向投资者募集资金开展基金业务;从事或变相从事实体业务，财务投资的除外;下设任何机构;投资违背国家宏观政策和产业政策;以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易;以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提;为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利;从事融资类收益互换业务;投资于高杠杆的结构化资产管理产品;违反法律法规规定或合同约定的保密义务;证监会和证券业协会禁止的其他行为。
3、证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况和( )。
Ⅰ.人均薪酬情况
Ⅱ.经营管理状况
Ⅲ.财务收支状况
Ⅳ.参股及控股情况
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。
4、上市公司向证监会报送的年度报告的内容有( )。
Ⅰ.公司概况
Ⅱ.董事、监事、高级管理人员持股情况
Ⅲ.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
Ⅳ.公司的实际控制人
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：根据《证券法》第66条的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;⑤公司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
5、依法设立公司的下列( )事项发生变更时，需要办理变更登记。
Ⅰ.公司名称
Ⅱ.公司住所
Ⅲ.公司经营范围
Ⅳ.公司法定代表人姓名
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：根据《公司法》第7条的规定，依法设立的公司。由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。
