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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.27)
1、下列关于我国公司种类，说法正确的有( )。
Ⅰ.我国《公司法》适用的公司包括有限责任公司和股份有限公司
Ⅱ.有限责任公司设立时股东不得超过100人
Ⅲ.股份有限公司不能公开发行股份募集资金
Ⅳ.有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2、按照组织合规检查的主体分类，合规检查分为( )。
Ⅰ.例行检查
Ⅱ.专项检查
Ⅲ.下属各单位组织实施的合规检查
Ⅳ.合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、在中国境内发行和交易的( )，适用于《中华人民共和国证券法》。
Ⅰ.福利彩票
Ⅱ.股票
Ⅲ.公司债券
Ⅳ.国务院依法认定的其他证券
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、人民币合格投资者有下列( )情形之一的，应当在5个工作日内报告中国证监会、人民银行和国家外汇局。
Ⅰ.变更境内托管人
Ⅱ.变更机构负责人
Ⅲ.调整股权结构
Ⅳ.调整注册资本
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ.独立董事可担任合规负责人
Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
