8月31日-9月1日的证券从业资格考试将近，小编为您整理《证券市场基本法律法规》精选习题5道，附答案解析，供您考前自测提升！
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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.28)
1、证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员( )的管理。
Ⅰ.资格审查
Ⅱ.注册登记
Ⅲ.岗位职责
Ⅳ.执业行为
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2、下列形式具备法人资格的有( )。
Ⅰ.有限责任公司
Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ.分公司
Ⅳ.子公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、对有以下( )情况的客户，证券公司不得向其融资融券。
Ⅰ.从事证券交易的时间不足半年
Ⅱ.最近20个交易日日均证券类资产低于50万元
Ⅲ.有重大违约记录
Ⅳ.缺乏风险承担能力
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人
Ⅱ.监事会应包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3
Ⅲ.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生
Ⅳ.监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有( )。
Ⅰ.暂停或撤销相关业务许可
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.处以非法融资融券等值以上的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员撤销任职资格
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
