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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.31)
1、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。
A. 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B. 合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
C. 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D. 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
参考答案：C
参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人。对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员.由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
2、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%
参考答案：C
参考解析：上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
3、对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被证监会立案调查的证券公司，应当在( )日内对内部控制执行效果进行评估。证券公司应当于评估工作完成后( )日内向证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况。
A. 15;30
B. 30;60
C. 45;30
D. 60;45
参考答案：C
参考解析：对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被证监会立案调查的证券公司，应当在45日内对内部控制执行效果进行评估。证券公司应当于评估工作完成后30日内向证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况。
4、下列董事会中应当有职工代表的是( )。
A. 2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司
B. 合伙企业
C. 1个国有投资主体投资设立的有限责任公司
D. 外商独资企业
参考答案：A
参考解析：根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
5、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以( )的罚款。
A. 10万元以上50万元以下
B. 20万元以上50万元以下
C. 30万元以上100万元以下
D. 10万元以上100万元以下
参考答案：B
参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第85条的规定。证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
