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2019年《证券市场基本法律法规》习题练习(10.5)
1.证券投资顾问协议应当约定,自协议签订之日起()个工作日,客户可以书面通知方式解除协议。
A 8
B 5
C 10
D 3
2.根据《证券法》,证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的商业银行,()管理。
A 以每个客户的名义单独立户
B 在证券公司主账户下设子账户
C 采取银证转账方式
D 投资金量大小分类设置账户
3.在首次公开发行股票时,()与拟公开发售股份的公司股东应当就本次发行承销费用的分摊原则进行约定。
A 承销团成员
B 发行人
C 主承销商
D 保荐机构
4.向()发行股票票面总值超过五千万元的,应当由承销团承销。
A 累计超过 300 人的特定对象
B 累计超过 200 人的特定对象
C 不特定对象
D 累计超过 100 人的特定对象
5.根据《公司法》规定,上市公司属于()。
A 股份有限公司
B 国有独资公司
C 有限责任公司
D 既可以是有限责任公司,也可以是股份有限公司