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2019年《证券市场基本法律法规》习题练习(10.7)
1、王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该()。
A、代她购买
B、根据实际情况变通少买
C、如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买
D、不接受她的委托
参考答案：A
参考解析：在证券经纪业务过程中，委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
2、下列关于财务顾问业务规程的说法中，错误的是()。
A、财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B、财务顾问代表委托人向证券交易所提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作
C、财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度
D、财务顾问应当建立健全内部报告制度
参考答案：B
参考解析：B项，财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作。
3、下列属于证券经纪商应发挥的作用的是()。
A、提供证券资产管理
B、提高证券投资的收益
C、提供信息服务
D、防止股价波动
参考答案：C
参考解析：证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在:①充当证券买卖的媒介，提高证券市场的流动性和效率;②提供信息服务。
4、以证券形式分配投资收益的，应由证券登记结算机构将分派的证券记录在()内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。
A、信用交易证券交收账户
B、融券专用证券账户
C、证券公司客户信用交易担保资金账户
D、证券公司客户信用交易担保证券账户
参考答案：D
参考解析：证券投资收益分配的两种形式的区别为:①以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在“证券公司客户信用交易担保证券账户”内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据;②以现金形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的资金划入“证券公司信用交易资金交收账户”。
5、在集合资产管理合同中，管理人应()。
A、保证委托资产的来源及用途合法
B、承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产
C、保证本集合计划资产投资不受损失
D、承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责
参考答案：B
参考解析：管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益;托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
