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2019年《证券市场基本法律法规》习题练习(11.11)
1.在( )机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。
Ⅰ.投资咨询
Ⅱ.财务顾问
Ⅲ.资信评级
Ⅳ.资产评估
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。
2.上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份( )以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月又买入，由此所得收益归该公司所有。
A 5%
B 10%
C 3%
D 30%
参考答案：A
参考解析：选项 A 正确：上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份 5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月又买入，由此所得收益归该公司所有。
3.股份有限公司申请发行公司债券，其净资产不少于人民币( )。
A 3000 万元
B 4000 万元
C 5000 万元
D 2000 万元
参考答案：A
参考解析：选项 A 正确：公开发行公司股票，应当符合的条件之一：股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元。
4.具有法人资格的有( )。
Ⅰ.股份有限公司
Ⅱ.有限责任公司
Ⅲ.分公司
Ⅳ.子公司
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：III 项，分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。
5.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划应提交下列( )材料。
I.备案报告
II.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书
III.资产托管协议
IV.合规总监的合规审查意见
A I、II
B I、II、III
C I、II、III、IV
D III、IV
参考答案：C
参考解析：
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划应提交下列材料：
(一)备案报告;
(二)集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;
(三)资产托管协议;
(四)合规总监的合规审查意见;
(五)中国证监会要求提交的其他材料。
