2019年证券从业《证券基本法律法规》习题练习(11.14)

选项 B 正确：公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有下列行为：

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;(Ⅲ项正确)

(5)侵占、挪用基金财产;(Ⅱ项正确)

(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他们从事相关的交易活动;

(7)玩忽职守、不按照规定履行职责;

(8)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

选项 C 正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金托管人应当履行下列职责：

(1)安全保管基金财产;

(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;(Ⅱ项正确)

(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;(Ⅰ项正确)

(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

(9)按照规定召集基金份额持有人大会;(Ⅲ项正确)

(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

其中，Ⅳ项属于公募基金的基金管理人的职责。