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2019年《证券市场基本法律法规》习题练习(11.15)
1.证券市场误导性陈述，是指虚假陈诉行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生( )的陈述。
A 错误判断
B 错误判断并产生特别重大影响
C 错误判断并产生一般影响
D 错误判断并产生重大影响
2.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以( )。
A 停止股份转让
B 在 NET 市场交易
C 在 STAQ 市场交易
D 暂停上市
选项 D 正确：暂停上市是指上市公司出现下列情况之一，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：
(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;
(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;
(3)公司有重大违法行为;
(4)公司最近 3 年连续亏损;
(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。
对于暂停上市的公司，应当由证券交易所决定其何时及在何种条件下恢复上市。
3.下列有关股份有限公司注册资本的表述中，错误的是( )。
A 采取发起方式设立的，公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的 30%
B 采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记相关登记的实收股本总额
C 采取发起方式设立的，注册资本为在公司登记相关登记的全体发起人认购的股本总额
D 采取发起方式设立的，在缴足注册资本前，不得向他人募集股份
4.下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
D 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
5.证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程称为( )。
A 投资咨询
B 客户服务
C 金融产品销售
D 客户招揽
