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2019年《证券市场基本法律法规》习题练习(11.21)
1.公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在( )内完成首期发行,剩余数量应当在( )内发行完毕。
A 二十四个月、三十六个月
B 六个月、十二个月
C 十二个月、二十四个月
D 六个月、二十四个月
2.股东名册应记载的事项包括( )。
Ⅰ.股东的姓名
Ⅱ.股东的家庭情况
Ⅲ.出资证明书编号
Ⅳ.股东的出资额
A Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
3.集合资产管理计划说明书应当清晰的说明集合资产管理计划的( )。
Ⅰ.产品特点
Ⅱ.盈利预期
Ⅲ.投资方向
Ⅳ.风险揭示
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4.内幕消息具备的条件( )。
Ⅰ.该信息未向社会公开
Ⅱ.该信息是否有实质价值
Ⅲ.符合我国法律对内幕信息所作的列举式或概括性规定
Ⅳ.该信息已经向社会公开
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.非公开募集基金备案登记机构为( )。
A 基金业协会
B 国家证券监管机构
C 基金份额登记机构
D 证券交易所