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2019年《证券市场基本法律法规》习题练习(11.23)
1.证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向( )提供风险监控报告。
Ⅰ.股东(大)会
Ⅱ.董事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.自营业务部门
A Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ
2.证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的( )等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。
Ⅰ.基本情况
Ⅱ.财务状况
Ⅲ.业务范围
Ⅳ.违约记录
A Ⅰ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.证券公司设立集合资产管理计划，应当上报相关的报备材料，报备材料的主要内容包括( )。
Ⅰ.集合资产管理计划的盈利预测
Ⅱ.集合资产管理合同文本
Ⅲ.计划说明书
Ⅳ.集合资产管理人最近三年经审计的财务报表
A Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A 正确：证券公司设立集合资产管理计划的报备材料有：
(1)申请书;
(2)集合资产管理计划说明书;(Ⅲ正确)
(3)集合资产管理合同的拟定文本;(Ⅱ正确)
(4)集合资产管理计划的资产托管协议;
(5)推广方案及推广协议;
(6)法律意见书等等。
4.上市公司发行新股募足股款后，必须向( )办理变更登记，并公告。
A 国务院证券监督管理机构
B 税务机关
C 公司登记机关
D 证券业协会
5.证券公司申请中间介绍业务资格，应具备的条件包括( )。
Ⅰ.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务
Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险
Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营
Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
