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2019年《证券市场基本法律法规》习题练习(11.26)
1.下列可以是背信运用受托财产罪的犯罪主体是()。
A 期货经纪公司
B 个人投资者
C 会计师事务所
D 律师事务所
参考答案：A
参考解析：选项 A 正确：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。其中，其他金融机构主要是指经国家有关主管部门批准的、有资格开展投资理财特定业务的信托投资公司、投资咨询公司、投资管理公司等金融机构。该犯罪主体是单位。
2.对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()的罚款。
A 2 万元以上 20 万元以下
B 5000 元以上 5 万元以下
C 1 万元以上 10 万元以下
D 5 万元以上 50 万元以下
参考答案：C
参考解析：选项 C 正确：根据《期货交易管理条例》第六十四条，对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。
3.证券公司成立后，无正当理由超过()个月未开始营业的，公司登记机关吊销其公司营业执照。
A 1
B 3
C 6
D 12
参考答案：B
参考解析：证券公司成立后，无正当理由超过三个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
4.非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当()。
Ⅰ.经国务院证券监督管理机构注册
Ⅱ.基金行业协会登记
Ⅲ.基金行业协会注册
Ⅳ.证券业协会登记
A Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：选项 B 正确：非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构注册(Ⅰ正确)或者基金行业协会登记(Ⅱ正确)。
5.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的()提出要求。
Ⅰ. 经营条件
Ⅱ. 客户数量
Ⅲ. 风险管理
Ⅳ. 保证金存管
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
