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2019年《证券市场基本法律法规》习题练习(11.30)
1.证券公司向客户推介金融产品,无法判断客户购买金融产品适当性的,()。
A 不得向客户推介
B 不得向客户推介,除非在原有风险揭示内容的基础上,证券公司向客户揭示金融投资的一般风险和该金融产品的特殊性
C 不得向客户推介,除非客户书面同意承担该金融产品不适应所带来的潜在风险
D 可以向客户推介
2.股份有限公司申请股票上市,其股本总额不得低于()。
A 人民币三千万元
B 人民币四千万元
C 人民币五千万元
D 人民币一亿元
3.收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指()。
A 要约收购
B 协议收购
C 股权收购
D 杠杆收购
4.根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的说法,正确的有()。
Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事
Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
A Ⅰ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
5.集合资产管理计划合同的必备内容不包括( )。
Ⅰ.对未来收益的测算
Ⅱ.推广机构简介
Ⅲ.投资范围
Ⅳ.合同变更的事由、程序
A Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ