证券市场基本法律法规每日一练(6月15日)
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1.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
A.中国证券登记结算公司
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
(1)已取得证券从业资格;
(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;
(3)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;
(4)证券业协会规定的其他条件。
2.中国证监会对保荐代表人资格的申请,自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.15
B.20
C.30
D.45
1.具备3年以上保荐相关业务经历;
2.最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
3.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;
4.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;
5.未负有数额较大到期未清偿的债务;
6.中国证券业协会规定的其他条件。
证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。