证券市场基本法律法规每日一练(7月11日)
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1.参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试
A. 五年
B. 一年
C. 三年
D. 两年
根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员违法违规的，应当依法承担以下法律责任：
1.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。
2.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由证券业协会注销其执业证书。
3.机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正;拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给子纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
4.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
5.从业人员拒绝协会调查、检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
6.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。
7.证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予纪律处分。
2.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的()
A. 持股5%以上的股东
B. 客户
C. 合格投资者
D. 外聘顾问
(一)不得成为证券公司持股5%以上股东、实际控制人的情形
1、故意犯罪被判处刑罚，执行完毕未逾3年
2、净资产及负债比例要求 (1)净资产低于实收资本50%(2)负债达到净资产50%
3、不能清偿到期债务
4、其他情形
(二)应当事先告知并报国务院证券监督管理机构批准的情形
1、认购或受让股份后，持股比例达到5%
2、以各种方式，实际控制比例达到5%以上股权
*未经国务院证券监督管理机构批准，禁止委托他人或接受他人持有或管理证券公司股权
*证券公司不得约定不按照出资比例行使表决权
