证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(9月24日)
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1、按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经()核准的任职资格。
A.证券公司所在地所属中国证券业协会
B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构
C.证券公司注册地所属中国证券业协会
D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构
2、下列关于期货交易所的职责的说法,错误的是()。
A.期货交易所不得为期货交易提供集中履约担保
B.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易
C.期货交易所负责设计合约,安排合约上市
D.期货交易所按照章程和交易规则对会员进行监督管理
(1)提供交易的场所、设施和服务;
(2)设计合约,安排合约上市,C选项说法正确;
(3)组织并监督交易、结算和交割;
(4)为期货交易提供集中履约担保(并非不得为期货交易提供集中履约担保)
3、下列关于证券从业人员执业行为的说法,错误的是()。
A.从业人员应保守客户的个人隐私
B.客户服务结束或者离开所在机构后,从业人员的保密义务结束
C.从业人员应保守客户的商业秘密
D.从业人员应保守所在机构的商业秘密
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