证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(9月25日)
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1、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的直接责任。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司
2、下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法,错误的是()。
A.期货公司主要提出注销申请的,应当依法办理期货业务许可证注销手续
B.成立后无正当理由超过2个月未开始营业,应当依法办理期货业务许可证注销手续
C.期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当终止经营活动,妥善处理客户资产
D.营业执照被公司登记机关依法注销的,应当依法办理期货业务许可证注销手续
3、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
A.1;1
B.1;2
C.2;1
D.2;2
同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:
①金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;
②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
以上所称金融资产,包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
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