证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(9月27日)
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1、根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（）。
A.对擅自改变用途的发行人、上市公司直接责任人员仅处警告处理，不处罚款
B.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制
C.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行
D.通过董事会的决议可以改变募集资金用途
参考答案：C
参考解析：本题考查擅自改变公开发行证券募集资金的用途。
2、自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后（）月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。
A.六
B.三
C.四
D.二
参考答案：A
参考解析：证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
3、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，下列说法错误的是（）。
A.证券投资咨询人员不得篡改有关信息、资料
B.证券投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向客户提供投资分析、预测和建议
C.证券投资咨询人员，引用有关信息时，不需注明出处
D.证券投资咨询人员，引用有关信息时，应当注明著作权人
参考答案：C
参考解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。
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