证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(10月2日)
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1、下列关于证券交易所的交易规则的说法，正确的是（）。
A.证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员
B.证券服务机构可以公布证券交易即时行情
C.投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议，委托该证券公司代其买卖证券
D.证券交易所随意决定上市交易股票的停牌或者复牌
参考答案：A
参考解析：本题考查证券交易所的交易规则。
2、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（）。
A.证券经纪业务资格
B.财务顾问业务资格
C.证券保荐与承销业务资格
D.证券自营业务资格
参考答案：C
参考解析：
证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：
（1）具备证券承销与保荐业务资格，C选项符合题意；
（2）设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；
（3）建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；
（4）全国股份转让系统公司规定的其他条件。
3、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）。
A.丙证券公司的流动性覆盖率为80%
B.丁证券公司的净稳定资金率为40%
C.甲证券公司的风险覆盖率为120%
D.乙证券公司的资本杠杆率为6%
参考答案：C
参考解析：
证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：
（1）风险覆盖率不得低于100%；
（2）资本杠杆率不得低于8%；
（3）流动性覆盖率不得低于100%；
（4）净稳定资金率不得低于100%。
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