证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(10月8日)
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1、基金托管人应对()出具意见。
Ⅰ.基金财务会计报告
Ⅱ.中期基金报告
Ⅲ.年度基金报告
Ⅳ.基金持有人资信情况报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2、关于子公司和分公司的说法,正确的有()。
Ⅰ.子公司是独立的法人,拥有独立的名称、公司章程和组织机构
Ⅱ.分公司不具有法人资格,没有独立的名称、公司章程和组织机构
Ⅲ.分公司必须在总公司的经营范围内从事经营活动
Ⅳ.子公司必须在母公司的经营范围内从事经营活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
3、在进行期货交割时,交割仓库不得有()行为。
Ⅰ.出具虚假仓单
Ⅱ.限制交割商品的入库、出库
Ⅲ.泄露与期货交易有关的商业秘密
Ⅳ.违反国家有关规定参与期货交易
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为:
(1)出具虚假仓单,Ⅰ项符合题意;
(2)违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库,Ⅱ项符合题意;
(3)泄露与期货交易有关的商业秘密,Ⅲ项符合题意;
(4)违反国家有关规定参与期货交易,Ⅳ项符合题意;
(5)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
综上,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意,故本题选B选项。
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