2020年证券从业《法律法规》每日一练(10月10日)

规范金融机构资产管理业务主要遵循以下几项原则：

①坚持严控风险的底线思维；

②坚持服务实体经济的根本目标；

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念；

④坚持有的放矢的问题导向；

⑤坚持积极稳妥审慎推进。

①利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不当、违法的证券期货业务活动。

②泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

③为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利。

④从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为。

⑤利用资产管理计划进行商业贿赂。

⑥侵占、挪用资产管理计划财产。

⑦利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益。

⑧直接或者间接向投资者返还管理费。

⑨以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易。

⑩法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。