证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(10月12日)
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1、根据规定，下列关于证券公司开展私募资产管理业务人员条件的说法，正确的有（）。
Ⅰ具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理
Ⅱ具备符合条件的高级管理人员和不少于2名投资经理
Ⅲ具有投资研究部门，且专职从事投资研究人员不少于3人
Ⅳ具有投资研究部门，且专职从事投资研究人员有2名以上
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人。
2、除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）。
Ⅰ《证券公司风险控制指标管理办法》
Ⅱ《证券公司内部控制指引》
Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》
Ⅳ《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：部门规章及规范性文件包括：
除法律及行政法规外（《证券法》、《证券公司监督管理条例》），证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》等。
3、《中华人民共和国公司法》的调整范围包括（），其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。
Ⅰ股份有限公司
Ⅱ有限责任公司
Ⅲ中外合资公司
Ⅳ跨国公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：我国《公司法》适用的公司有两种：一是有限责任公司；二是股份有限公司。
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