证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(10月19日)
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1、有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有（）。
Ⅰ取得执业证书的人员，连续两年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
Ⅱ证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，由证券协会变更该人员执业注册登记
Ⅲ证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后５日内向证券业协会报告
Ⅳ参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
从业人员取得证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。
2、下列属于变相公开发行证券的有（）。
Ⅰ非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
Ⅱ公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
Ⅲ向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的
Ⅳ非公开发行股票采用广告、公开劝诱方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
①非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票；
②公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；
③向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。
3、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。
Ⅰ单一客体
Ⅱ复杂客体
Ⅲ国家对证券市场的管理制度
Ⅳ投资者的合法权益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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