证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(10月20日)
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1、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。
Ⅰ证券公司的从业人员
Ⅱ保险公司的从业人员
Ⅲ期货经纪公司的从业人员
Ⅳ基金管理公司的从业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
2、下列说法中，正确的有（）。
Ⅰ证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
ⅡA股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
ⅢB股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
Ⅳ国债现券，企业债（含可转债），国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。具体标准如下：
①A.股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取。
②B.股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
③国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施。
3、证券的发行交易活动必须实行（）原则。
Ⅰ公平
Ⅱ平等
Ⅲ公开
Ⅳ公正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：C
参考解析：本题考查证券发行和交易的“三公”原则。
证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的“三公”原则。
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