证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(10月22日)
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1、自营业务决策机构原则上应当按照董事会、投资决策机构、自营业务部门三级体制设立，（）是自营业务投资运作最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种。
A.投资经理
B.投资决策机构
C.自营业务部门
D.董事会
参考答案：B
参考解析：自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立。其中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
2、股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。
A.职工代表大会
B.股东（大）会
C.董事会
D.监事会
参考答案：B
参考解析：控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
3、出现（）情形时，普通合伙人不能当然退伙。
A.合伙人的法人申请破产
B.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
C.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
D.普通合伙人丧失偿债能力
参考答案：A
参考解析：根据《合伙企业法》规定，合伙人有下列情形之一的，当然退伙：
①作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；
②个人丧失偿债能力；
③作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；
④法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；
⑤合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。
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