证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(10月25日)
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1、下列关于风险管理的政策和机制的说法，错误的是（）。
A.证券公司应当建立健全授权管理体系，严禁越权从事经营活动
B.证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系
C.证券公司应当关注风险的关联性，审慎评估公司面临的总体风险水平
D.证券公司保证风险管理机制贯彻落实的手段主要为评估、检查，不含绩效考核
参考答案：D
参考解析：本题考查风险管理的政策和机制。
2、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。
A.20%
B.25%
C.15%
D.10%
参考答案：B
参考解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司的股份总数的25%。
3、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须取得（）的业务许可。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.中国证券投资基金业协会
参考答案：B
参考解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三条规定，从事证券、期货投资咨询业务，必须取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。
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