证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(10月31日)
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1、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
A.合理的公司文化
B.政策支持
C.前瞻性的风险预警机制
D.量化的风险控制指标
参考答案：D
参考解析：全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
2、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（）履行的合规管理职责。
A.董事会
B.股东(大)会
C.经营管理主要负责人
D.分支机构负责人
参考答案：A
参考解析：本题考查证券公司董事会的合规管理职责。
决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是董事会履行的合规管理职责。
3、下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（）。
A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格
B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
D.有1亿元人民币以上的注册资本
参考答案：C
参考解析：本题考查证券投资咨询机构资格管理。
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