2020年证券从业《法律法规》每日一练(11月8日)

①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；

②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；

③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；

④中国证监会确定的其他职责。

①具有证券经纪业务资格；

②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；

③公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；

④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；

⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；

⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；

⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；

⑧信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务

技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；

⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；

⑩中国证监会规定的其他条件。

合同应约定甲方清偿债务的范围、方式、期限；合同应约定乙方强制平仓的各类情形；合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源的声明与保证。