2021年证券从业资格法律法规每日一练(1月7日)

证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，协议应载明以下事项：

①当事人的名称、住所及法定代表人姓名；

②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；

③代销、包销的期限及起止日期；

④代销、包销的付款方式及日期；

⑤代销、包销的费用和结算办法；

⑥违约责任；

⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织。

（1）考试人员要求

参加考试人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

（2）从业人员申请执业证书的条件和程序

取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：

①已取得证券从业资格；

②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；

③具有完全民事行为能力；

④最近3年未受过刑事处罚；

⑤未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

⑥品行端正，具有良好的职业道德；

⑦法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。