2021年证券从业资格法律法规每日一练(1月9日)

本题考查发布研究报告业务关键环节的规范要求。

根据《发布证券研究报告暂行规定》第八条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：

（1）“证券研究报告”字样。

（2）证券公司、证券投资咨询机构名称。

（3）具备证券投资咨询业务资格的说明。

（4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码，Ⅱ项符合题意。

（5）发布证券研究报告的时间。

（6）证券研究报告采用的信息和资料来源，Ⅲ项符合题意。

（7）使用证券研究报告的风险提示，Ⅳ项符合题意。

经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，禁止进行下列活动：

①向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；

②向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；

③向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；

④向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；

⑤向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；

⑥其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。