2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(1月10日)
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1、当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手，资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以（）形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告。
Ⅰ电子
Ⅱ口头
Ⅲ书面
Ⅳ当面报告
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。
2、证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（）。
Ⅰ不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请
Ⅱ已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请
Ⅲ不予颁发执业证书并在二年内不受理其执业证书申请
Ⅳ已取得执业证书的，注销执业证书并在二年内不受理其执业证书申请
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，违反从业人员资格管理相关规定应负以下法律责任：①取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书。②被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。
3、下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。
Ⅰ《证券法》
Ⅱ《证券公司监督管理条例》
Ⅲ《证券登记结算管理办法》
Ⅳ《客户交易结算资金管理办法》
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：《证券法》《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律法规，《证券登记结算管理办法》《客户交易结算资金管理办法》属于部门规章及规范性文件。
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