2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(1月11日)
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1、证券公司自营业务部门的职责不包括（）。
Ⅰ自营账户开户
Ⅱ自营账户使用登记
Ⅲ自营账户销户
Ⅳ自营业务所需资金的调度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：证券公司证券自营业务指引》第九条规定，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。第十条规定，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。
2、关于有限责任公司监事会，下列说法错误的有（）。
Ⅰ.设监事会的，其成员不得少于5人
Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会
Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数1/3的公司职工代表
Ⅳ.董事、高级管理人员可以兼任监事
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：本题考查有限责任公司监事会的相关规定。
3、下列属于证券公司操纵市场行为的有（）。
Ⅰ.证券公司利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量
Ⅱ.与他人串通，以约定的时间、价格和方式相互交易，影响证券交易价格或交易量
Ⅲ.在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量
Ⅳ.利用非公开信息买卖证券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：本题考查操作证券、期货市场的行为。
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