2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(1月12日)
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1、证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在（）。
Ⅰ.市场影响
Ⅱ.服务方式
Ⅲ.服务对象
Ⅳ.服务内容
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
本题考查证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别。
证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在：
（1）立场不同。
（2）服务方式和内容不同，Ⅱ、Ⅳ项符合题意。
（3）服务对象有所不同，Ⅲ项符合题意。
（4）市场影响有所不同，Ⅰ项符合题意。
综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选A选项。
2、中国证监会建立监管信息系统，将（）记入其诚信档案。
Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的
Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的
Ⅳ.中国证监会认定的其他事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。
Ⅰ.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易
Ⅱ.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让
Ⅲ.上市公司收购包括要约收购、协议收购、竞价收购
Ⅳ.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
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