2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(1月13日)
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1、下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有（）。
Ⅰ沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票
Ⅱ港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票
Ⅲ港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所选行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票
Ⅳ沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。Ⅰ项正确；Ⅳ项错误；
港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。Ⅱ项正确；Ⅲ项错误。
2、“荐股软件”是指具备下列（）的软件产品、软件工具或者终端设备。
Ⅰ提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
Ⅱ提供具体证券投资品种选择建议
Ⅲ提供具体证券投资品种的买卖时机建议
Ⅳ提供其他证券投资分析、预测或者建议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：
①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；
②提供具体证券投资品种选择建议；
③提供具体证券投资品种的买卖时机建议；
④提供其他证券投资分析、预测或者建议。
3、中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。
Ⅰ询价
Ⅱ定价
Ⅲ配售行为
Ⅳ网下投资者报价行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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