2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(1月14日)
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1、按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定,证券公司经营()、()等两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。
A.证券经纪业务;融资融券业务
B.证券资产管理业务;期货经纪业务
C.证券承销与保荐业务;与证券交易有关财务顾问
D.证券投资咨询业务;证券自营业务
2、下列不适用于《证券法》的是()。
A.政府债券的上市交易
B.证券投资基金份额的上市交易
C.股票的发行交易
D.汇票的发行交易
本题考查证券法的适用范围。根据《证券法》第二条规定,证券法的适用范围有:(1)在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易(C选项适用),适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。(2)政府债券、证券投资基金份额的上市交易(A、B选项适用),适用本法;其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定。
(3)资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。
3、以下关于证券公司的总经理王某的做法,正确的是()。
A.王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管
C.王某向董事会负责
D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
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