2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(1月17日)
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1、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（）。
A．证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B．跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C．合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控
D．跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
参考答案：B
参考解析：本题考查证券公司跨越信息隔离墙管理的有关规定。A选项错误，证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意（并非应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请）。B选项正确，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。C选项错误，合规部门负责记录跨墙情况，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控（并非无权对跨墙人员行为进行监控）。D选项错误，跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙（并非在跨墙活动结束时即可回墙）。
2、证券市场的法律、法规分为五个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。
A．全国人民代表大会
B．国务院
C．全国人民代表大会常务委员会
D．证券监管部门
参考答案：B
参考解析：本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。我国证券市场的法律法规体系分为五个层级：法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则。第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规。
3、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
A．监事会
B．经理层
C．董事会
D．风险管理部门
参考答案：B
参考解析：本题考查证券公司经理层的风险管理职责。证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：（1）制定风险管理制度，并适时调整；（2）建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制；（3）制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理；（4）定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告；（5）建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；（6）建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制；（7）风险管理的其他职责。（5）、（6）点与题干描述一致，因此，B选项符合题意。
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