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2021年证券从业资格法律法规每日一练(1月27日)

来源:233网校 2021-01-27 00:00:00

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(1月27日)

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1、按照《保险资金运用管理办法》规定,保险经营机构新增保险资金三大投向,不包括()。

A.资产证券化产品

B.文化投资资金

C.创业投资基金

D.保险私募基金

参考答案:B
参考解析:

本题考查保险经营机构的投资规定。

按照《保险资金运用管理办法》规定,保险经营机构新增保险资金三大投向,分别是资产证券化产品、创业投资基金、保险私募基金。

2、下列关于证券投资咨询机构及人员的表述,错误的是()。

A.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务

B.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

C.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

D.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的地址和个人履历

参考答案:D
参考解析:本题考查证券投资咨询人员的有关规定。

3、申请合格境内机构投资者参与境外投资,应经中国证监会审批,具备最近()年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A.5

B.4

C.3

D.2

参考答案:C
参考解析:本题考查合格境内投资者的资格条件。境内机构投资者资格应经中国证监会审批,其应当具备下列条件:(1)申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定;(2)拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员;(3)具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范;(4)最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查,C选项符合题意;(5)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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