2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(1月30日)
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1、证券登记结算系统安全和有效运行的关键是（）。
A．具备专业知识的证券从业人员
B．运行良好的登记结算系统
C．接受管理部门的监督
D．管理和防范好结算风险
参考答案：D
参考解析：本题考查风险控制的一般法律责任。作为证券市场运行过程的最后环节，证券登记结算系统的安全和有效运行对整个证券市场的正常运转至关重要，而管理和防范好结算风险是证券登记结算系统安全和有效运行的关键。
2、直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经（）认定。
A．登记结算中心
B．中国证监会
C．证券交易所
D．证券业协会
参考答案：B
参考解析：本题考查证券公司股东资格。根据《证券公司管理办法》第九条规定，证券公司的股东资格应当符合法律法规和证监会规定的条件，直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定。
3、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。
A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离
参考答案：D
参考解析：本题考查证券公司融资管理的基本要求。证券公司的融资管理应符合以下要求：（1）分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源，A选项包括在内；（2）加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额，B选项包括在内；（3）加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力，C选项包括在内；（4）密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响。D选项属于内部控制应当贯彻的原则，而非属于证券公司融资管理的基本要求。故入选。故本题选D选项。
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