2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(1月31日)
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1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A．在普通投资者申请转化专业投资者
B．向专业投资者销售高风险产品或服务
C．经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D．向普通投资者履行信息告知义务
2、下列关于公司派生分立的表述，错误的是（）。
A．公司派生分立，公司分立前的债务由原公司独立承担
B．公司派生分立，原公司继续存在
C．公司分立前的债务，原则上应当由分立后的公司承担连带责任
D．公司在派生分立前，可以与债权人就债务清偿达成书面协议
本题考查公司派生分立的相关内容。根据《公司法》第一百七十六条规定，公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前
与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。A选项错误，C选项正确，公司派生分立公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。B选项正确，公司派生分立，原公司继续存在。D选项正确，公司在派生分立前，可以与债权人就债务清偿达成书面协议。
3、证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告（）。
A．中国人民银行
B．中国证监会
C．证券业协会
D．工商管理局
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