您现在的位置:233网校 >证券从业 > 证券市场基本法律法规 > 证券法律法规模拟试题

2021年证券从业资格法律法规每日一练(2月3日)

来源:233网校 2021-02-03 00:00:01

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月3日)

免费领教材内部资料+题库会员】【2021版证券思维导图】【答题闯关抽2021版习题册

不积跬步无以至千里,233网校学霸君为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、证券公司代销金融产品,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定下列()事项。

Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:本题考查代销金融产品的适当性原则。根据《证券公司代销金融产品管理规定》第九条规定,证券公司应当与委托人签订书面代销合同,代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定以下事项:(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排;(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制;(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项说法均符合题意,故本题选B选项。

2、期货公司办理下列()事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。

Ⅰ.合并、分立、停业Ⅱ.变更业务范围Ⅲ.变更公司形式Ⅳ.变更5%以上的股权

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

本题考查期货公司的业务许可制度。根据《期货交易管理条例》第十九条规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(1)合并、分立、停业、解散或者破产,Ⅰ项说法正确;(2)变更公司形式,Ⅲ项说法正确;

(3)变更业务范围,Ⅱ项说法正确;(4)变更注册资本;(5)变更5%以上的股权,Ⅳ项说法正确;(6)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(7)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项说法均符合题意,故本题选D选项。

3、分公司具有非独立性,主要表现在以下方面()。

Ⅰ.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担Ⅱ.分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程Ⅲ.分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动Ⅳ.分公司没有独立的财产,其所有资产属于总公司,并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:本题考查分公司的非独立性。分公司具有非独立性,主要表现在:(1)分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担,Ⅰ项符合题意;(2)分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程,Ⅱ项符合题意;(3)分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动,Ⅲ项符合题意;(4)分公司没有独立的财产,其所有资产属于总公司,并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中,Ⅳ项符合题意。因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意,故本题选A选项。

试题不够刷?233网校证券从业及专项考试题库,海量试题任你刷!证券考试章节习题/易错题/真题免费刷(点击进入)

2021年证券新课上线,报名取证班送纸质版考点精析与上机题库+全真机考题库VIP会员,课程历经20+次迭代,直击考试核心稳锁分!立即报名>>

2021年证券备考精选资料:

相关推荐>>【2021版证券思维导图】【答题闯关抽2021版习题册】【证券干货/真题下载

备战2021年证券从业及专项考试,及时获取证券考试资讯、试题等资料,添加证券学霸君微信号【ks233wx17】邀您加入2021证券学习交流微信群,与大家一起备考学习!也可直接扫描下面相应二维码入群或在线刷题估分。

扫码加入【证券考试】微信群

扫码进入【证券估分】小程序

证券备考推荐:

全国各地证券行业薪资行情,测你能拿多少>>

2021年证券报考新手指南,3分钟带你了解整个考试!

2021版证券思维导图+干货笔记免费获取,稳抓考核重难点!

下载233网校APP——证券从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,可随时随地刷题。【下载APP掌上刷题

添加证券学习群或学霸君

领取资料&加备考群

证券从业备考学习群

加入备考学习群

证券从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

证券从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入证券从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料