2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月4日)
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1、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的有（）。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认书Ⅲ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：本题考查证券交易的条件。根据《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项说法均正确。故本题选C选项。
2、公司做出（）及申请破产的决定，属于《证券法》相关规定中列明的内幕信息。
Ⅰ.减资Ⅱ.合并Ⅲ.分立Ⅳ.解散
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：本题考查内幕信息。根据《证券法》第八十条第九款规定，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，属于内幕信息。故本题选C选项。
3、下列关于非上市公众公司的说法，正确的是（）。
Ⅰ.未在证券交易所上市交易Ⅱ.符合公开发行的条件Ⅲ.股票将在交易所交易Ⅳ.股票可在柜台市场转手交易
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：本题考查非上市公众公司的概念。符合公开发行条件，但未在交易所上市交易的股份公司称为非上市公众公司，其股票将在柜台市场转手交易。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项说法正确，故本题选D选项。
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