2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月5日)
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1、下列属于境外上市外资股的是（）。
Ⅰ．A.股Ⅱ．B.股Ⅲ．H股Ⅳ．N股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。B股属于境内上市外资股。
2、以下（）股票发行监管制度中有发行上市标准的要求。
Ⅰ.审批制
Ⅱ.审定制
Ⅲ.核准制
Ⅳ.注册制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：股票发行监管制度主要有三种：审批制、核准制和注册制。这三种制度对发行上市标准的均有要求。
3、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（）。
Ⅰ.网下询价投资者的条件
Ⅱ.有效报价条件
Ⅲ.最低报价金额
Ⅳ.配售方式和配售原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定参与网下询价投资者的条件、有效报价条件、配售原则和配售方式，并按照事先确定的配售原则在有效申购的网下投资者中选择配售股票的对象。
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