2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月7日)
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1、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委托是无效的。
Ⅰ.高于涨幅限制价格
Ⅱ.高于跌幅限制价格
Ⅲ.低于涨幅限制价格
Ⅳ.低于跌幅限制价格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：高于涨幅限制价格和低于跌幅限制价格的委托无效。
2、按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。
Ⅰ.首次公开发行上市股票
Ⅱ.增发上市的股票
Ⅲ.暂停上市后恢复上市的股票
Ⅳ.退市后重新上市的股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
上海证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日无价格涨跌幅限制：
①首次公开发行上市的股票；
②增发上市的股票；
③暂停上市后恢复上市的股票；
④退市后重新上市的股票；
⑤上海证券交易所认定的其他情形。
3、发生下列（）情形可以申请非交易过户。
Ⅰ.继承
Ⅱ.赠与
Ⅲ.转让
Ⅳ.法人资格丧失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过入方可以申请办理非交易过户登记。转让应当通过交易过户。
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