2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月10日)
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1、证券业协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的（）。
Ⅰ.资格考试Ⅱ.注册登记Ⅲ.证书印制Ⅳ.后续职业培训
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：本题考查证券经纪人制度。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条规定，协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意，故本题选C选项。
2、证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，客户征信调查内容一般包括（）。
Ⅰ.客户基本资料Ⅱ.投资经验Ⅲ.诚信记录Ⅳ.还款能力
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：本题考查客户征信调查内容。客户征信调查内容一般应包括：（1）客户基本资料；（2）投资经验；（3）诚信记录；（4）还款能力；（5）融资融券需求。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题目要求，故本题选B选项。
3、证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项（）。
Ⅰ.融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式Ⅱ.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围Ⅲ.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限Ⅳ.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：本题考查融资融券业务合同的基本内容。根据《融资融券业务管理办法》第十三条规定，证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项：（1）融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式；（2）保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围；（3）追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；（4）客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项说法均符合题意，故本题选C选项。
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