2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月13日)
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1、以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。
Ⅰ.由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ.业务决策机构确定对具体客户的授信额度Ⅲ.业务执行部门确定单一客户的授信额度Ⅳ.分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、张某、孙某、李某、王某等七人是甲股份有限公司董事会董事。在一次董事会上，通过的决议违反了甲公司公司章程，致使公司遭受损失。以下应对公司负赔偿责任的是（）。
Ⅰ.因故未出席此次董事会的张某，也未委托任何人代为出席Ⅱ.参与决议的孙某，对此决议未提出异议Ⅲ.参与决议的李某，表决时曾表明异议，但并未记载于会议记录Ⅳ.参与决议的王某，表决时曾表明异议并记载于会议记录
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
3、下列各项中，证券公司有（）情形的，不得担任财务顾问。
Ⅰ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅱ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅲ
本题考查不得担任财务顾问的情形。证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；（2）最近24个月（而非36个月）内因执业行为违反行业规
范而受到行业自律组织的纪律处分，Ⅰ项正确，Ⅱ项错误；（3）最近36个月（而非48个月）内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查，Ⅲ项错误，Ⅳ项正确。综上所述，Ⅰ、Ⅳ项符合题目要求，故本题选A选项。
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