2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月15日)
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1、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
本题考查自营业务的监管措施。证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计不得超过净资本的100%，Ⅰ项正确；（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%，Ⅱ项正确；
（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%，Ⅲ项正确；（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%（而非10%），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外，Ⅳ项错误。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选C选项。
2、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。
Ⅰ.对合伙企业进行管理Ⅱ.对证券交易活动进行管理Ⅲ.对证券从业者进行行业限制Ⅳ.对会员进行管理
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
3、证券公司自营业务的内部控制应重点防范（）等风险。
Ⅰ.信用交易Ⅱ.决策失误Ⅲ.内幕交易Ⅳ.变相自营
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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