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2021年证券从业资格法律法规每日一练(2月17日)

来源:233网校 2021-02-17 00:00:00

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月17日)

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1、荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

Ⅰ.提供具体证券投资品种选择建议Ⅱ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议Ⅳ.预测具体证券投资品种的价格走势

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:本题考查荐股软件的概念。“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势,Ⅱ、Ⅳ项符合题意。(2)提供具体证券投资品种选择建议,Ⅰ项符合题意。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议,Ⅲ项符合题意。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选D选项。

2、按照法律关系的主体数量,可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中,属于双边法律关系的是()。

Ⅰ.民事借贷中的债权、债务法律关系Ⅱ.民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系Ⅲ.股份有限公司各股东之间的法律关系Ⅳ.劳务派遣中的劳务派遣法律关系

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:D
参考解析:本题考查法律关系的分类。双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系,如民事借贷中的债权、债务法律关系、民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系,Ⅰ、Ⅱ项符合题意;多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系,如股份有限公司各股东之间的法律关系、劳务派遣中的劳务派遣法律关系,Ⅲ、Ⅳ项不符合题意。综上,Ⅰ、Ⅱ项符合题意,故本题选D选项。

3、资产支持证券者享有的权利为()。

Ⅰ.分享专项计划收益Ⅱ.按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产Ⅲ.按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件,查阅或者复制专项计划相关信息资料Ⅳ.依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

本题考查资产支持证券投资者的权利。资产支持证券投资者享有下列权利:(1)分享专项计划收益;按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产,Ⅰ、Ⅱ项符合题意;(2)按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件,查阅或若复制专项计划相关信息资料,Ⅲ项符合题意;

(3)依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券,Ⅳ项符合题意;(4)根据证券交易场所相关规则,通过回购进行融资;(5)认购协议或者计划说明书约定的其他权利。因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意,故本题选C选项。

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