2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月18日)
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1、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。
A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额
B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式
C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易
D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回
2、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。
A.2
B.3
C.4
D.5
3、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作Ⅱ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务Ⅲ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本题考查保荐代表人的执业行为规范。Ⅰ项正确，保荐机构履行保荐职责，应当指定依照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。Ⅱ项正确，未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。Ⅲ项正确，保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。Ⅳ项错误，保荐机构及其保荐代表人不得
（并非可以）通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选C选项。
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