2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月23日)
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1、针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。
A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制
B.科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%
C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式
D.引入盘后固定价格交易
2、下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是()。
A.每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告
B.每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
C.每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
D.每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配
3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）
A.最近1年末净资产不低于500万元的法人
B.经行业协会备案的私募基金
C.经行业协会登记的私募基金管理人
D.证券公司资产管理产品
符合以下五种条件之一的则为专业投资者：
第一种：经金融监管部门批准设立金融机构或者在此类机构担任管理人。
第二种：经金融监管部门批准设立金融机构面向投资者发行理财产品。
第三种：社会保障基金、企业年金等养老基金等投资者。
第四种：最近1年末净资产不低于2000万元或金融资产不低于1000万或有2年以上的证券、基金等投资经验。(法人或组织)
第五种：最近3年个人年均收入不低于50万元或金融资产不低于500万，具有2年以上的证券、基金等投资经验或2年以上相关行业的工作经历。(自然人)
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