2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月25日)
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1、下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）。
A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格
B.有1亿元人民币以上的注册资本
C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员
D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
1.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；
3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
4.有公司章程；
5.有健全的内部管理制度；
6.具备中国证监会要求的其他条件。
符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。
2、下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）。
A.两地主体依照本方市场的法律法规发型存托凭证
B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制
C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易
D.主体是上海证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司
3、证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。
A.出具警示函
B.纪律处分
C.认定为不适当人选
D.监管谈话
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